海通证券旗下海通资管曾更换过合规总监其新任合规总监曾有证监系统的工作背景

日前，海通证券发布公告称，公司董事会审议并通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》，同意聘任李海超担任公司副总经理及合规总监职务，原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务王建业此前曾担任海通证券合规总监一职近10年

去年7月，海通证券旗下海通资管也曾更换过合规总监，其新任合规总监也曾有证监系统的工作背景。

据《每日经济新闻》记者不完全统计，自去年以来，业内的多家券商诸如东兴证券，财通证券，广发证券，中金公司等，均曾公告更换合规总监的岗位。发布公告称，公司于今日召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘任公司合规总监的议案》，同意聘任杨海燕为公司合规总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第七届董事会任期届满为止。

海通证券变更合规总监

日前，海通证券发布公告称，公司董事会审议并通过了《关于聘任公司副总经理及合规总监的议案》，同意聘任李海超担任公司副总经理及合规总监职务，原合规总监王建业因年龄原因不再担任合规总监职务王建业此前曾担任海通证券合规总监一职近10年

据公告披露的简历显示，李海超拥有经济学博士学历，曾在国家发改委，国务院振兴东北办，国家行政学院任职2013年1月至2022年1月，李海超曾在中国证监会工作，先后担任研究中心副司局级干部，副巡视员，证券基金机构监管部副主任，期货监管部副主任，中国金融期货交易所党委委员，副总经理

去年7月，海通证券旗下海通资管也曾更换过合规总监，其新任合规总监也曾有证监系统的从业背景。杨海燕自2021年9月6日起正式履行公司合规总监职责。。

去年7月底，海通资管发布高级管理人员变更公告称，新任合规总监为周陶根据消息显示，周陶曾在上海证监局就职2020年底，海通资管曾涉及永煤债事件2021年3月底，上海证监局对海通证券及海通资管进行了监管处罚随后于2021年5月下旬，海通资管发布公告称，副总经理兼投资总监张士军，首席风险官兼合规总监李雪因工作调整离任

近一年时间多家券商更换合规总监

据记者不完全统计，在近一年的时间内，业内的多家券商诸如东兴证券，财通证券，广发证券，中金公司等，均曾公告更换合规总监的岗位。

去年7月下旬，广发证券发布了系列高管变动，董事长孙树明和副总经理罗斌华，杨龙辞职与此同时，广发证券宣布选举林传辉担任公司董事长，聘任易阳方，辛治运，李谦，徐佑军为公司副总经理，聘任徐佑军担任公司合规总监，聘任孔维成担任公司首席风险官

根据当时广发证券的公告，在徐佑军正式履职之前，公司原合规总监武继福仍继续履职而从目前证券业协会披露的广发证券高管信息来看，公司合规总监仍由武继福担任

日前，中金公司发布公告称，公司现任合规总监陈刚由于身体原因无法继续履行合规总监职责根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《中国国际金融股份有限公司章程》的规定，董事会同意:陈刚不再担任合规总监职务，由公司首席执行官黄朝晖自生效日起代为履行合规总监职责，直至公司聘任新任合规总监为止

去年年底，中金公司终于找到了正式的合规总监人选根据去年12月28日中金公司发布的公告，公司同意聘任周佳兴为公司合规总监，其任职自董事会审议批准之日起生效自周佳兴任职生效之日起，公司首席执行官黄朝晖不再代行合规总监职责

去年3月中旬，财通证券公告了高管团队的变动此次变动涉及3个高管岗位，经过此次变动后，公司董秘与合规总监人选实现了互换

另外，去年3月初，东兴证券也曾发布公告称，因公司经营需要，拟变更副总经理，合规总监董事会同意许学礼不再担任公司副总经理和合规总监，拟聘任公司首席风险官赵慧文为公司合规总监

值得一提的是，赵慧文也曾有证监会的工作经历，曾任证监会稽查局干部，副处长，处长，发行监管部处长，证券基金机构监管部处长。彭明生不再担任公司合规总监职务。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

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